Главная

О компании

Правила ведения реестра акционеров

Правила ведения реестра акционеров

УТВЕРЖДЕНО

 Протоколом № 01/1 от 14.03.2011г.

общего собрания акционеров

ЗАО «Новые технологии»       

_________________/ О.В. Новиков /

мп

 

 

ПРАВИЛА

ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

ЗАО «Новые технологии»

 

 

 

 

 

 

 

 

 

г. Москва

 

 

 

Содержание:

1. Общие положения

2. Определения

3. Операции Регистратора

4. Сроки исполнения операций

5. Отказ от внесения записи в реестр владельцев именных ценных бумаг

6. Требования к оформлению документов

7. Предоставление документов Регистратору

8. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации

9. Порядок исправления ошибок, допущенных Регистратором

10. Требования к должностным лицам и иным работникам, осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных

ценных бумаг

 

 

1. Общие положения

Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту - Правила) регламентируют действия Закрытого акционерного общества «Новые технологии» (ОГРН 1117746181794), самостоятельно осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг.

Правила включают:

- перечень, порядок и сроки исполнения операций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

- перечень, формы и способы предоставления документов, на основании которых проводятся операции в реестре владельцев именных ценных бумаг;

- формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из реестра владельцев именных ценных бумаг;

- сроки предоставления ответов на запросы;

- правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;

- требования к должностным лицам и иным работникам, осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

2. Определения

Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.

Реестр владельцев именных ценных бумаг (Реестр) - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором занесена в Реестр владельцев именных ценных бумаг.

Виды зарегистрированных лиц:

владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Регистратор - Закрытое акционерное общество «Новое Содружество» (ОГРН 1027700189967).

Уполномоченный представитель – лицо, наделенное правом предоставлять Регистратору документы от имени зарегистрированного лица:

- должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

- лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

- законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

- должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных и правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций в Реестре.

Операция - совокупность действий Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из Реестра.

Регистрационный журнал операций (Регистрационный журнал)- совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке об операциях Регистратора.

Распоряжение - документ, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в Реестр и (или) предоставлении информации из Реестра.

Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

Типы лицевых счетов:

эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту, для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

3. Операции Регистратора

3.1. Открытие лицевого счета.

Открытие лицевого счета осуществляется Регистратором перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Регистратор не принимает передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.

Регистратор не заключает договор, обуславливающий открытие лицевого счета, с лицом, открывающим лицевой счет в Реестре.

Открытие лицевого счета физического лица в Реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

Открытие лицевого счета юридического лица в Реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

- анкету зарегистрированного лица;

- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии работника Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Анкету малолетнего (несовершеннолетнего в возрасте до четырнадцати лет) подписывает законный представитель - родитель, усыновитель или опекун.

После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста анкета должна быть подписана самим несовершеннолетним и его законным представителем - родителем, усыновителем или опекуном.

Для открытия лицевого счета физическое лицо, заявляющее себя предпринимателем, предоставляет следующие документы:

- анкету зарегистрированного лица;

- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).

Физическое лицо, выступающее в качестве предпринимателя, обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица и оставить оттиск своей печати (при наличии таковой) в присутствии работника Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи и печати нотариально.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

- анкету зарегистрированного лица;

- копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

- копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

- копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности - оригинал или копию данного документа, заверенную нотариально.

Регистратор определяет по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. Если указанные Лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии работника Регистратора, но имеют право подписи платежных документов, то Регистратору должна быть представлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

Для открытия лицевого счета иностранного юридического лица предоставляются

следующие документы:

- анкету зарегистрированного лица;

- устав и/или учредительный договор (в соответствии с требованиями законодательства страны происхождения юридического лица);

- сертификат/свидетельство, подтверждающее регистрацию юридического лица в торговом, банковском (если это банк), или ином другом реестре страны происхождения;

- документы, подтверждающие место нахождения юридического лица;

- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, с образцом подписи данных лиц;

Документы предоставляются регистратору иностранным юридическим лицом с легализацией и нотариальным удостоверением русскоязычного перевода.

3.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить Регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица.

В случае изменения имени (полного наименования) и/или удостоверяющего документа зарегистрированное лицо также обязано предоставить подлинник или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг Регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.

При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Регистратор обеспечивает сохранность изменяемой информации.

В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица производится замена сертификата ценной бумаги (при документарной форме выпуска).

3.3 Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.

Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами. Документы могут быть предоставлены зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц.

Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетним в возрасте до четырнадцати лет), передаточное распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом, должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.

После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. Также должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки.

Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение (в случае залога-с согласия залогодержателя).

Регистратор вносит записи в Реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

- предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;

- предоставленные документы содержат всю необходимую информацию в соответствии с настоящими Правилами;

- количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе являющемся основанием для внесения записей в Реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

- осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;

- не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых Регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица, с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

При отсутствии у Регистратора образца подписи, зарегистрированное лицо должно явиться к Регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью уполномоченного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет Эмитент.

3.3.1. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки:

- передаточное распоряжение (передается Регистратору);

- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);

- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Регистратору);

- письменное согласие (доверенность) участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Регистратору).

3.3.2. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования:

- подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается Регистратору). Свидетельство о праве на наследство оформляется государственной нотариальной конторой или государственным органом, уполномоченным совершать нотариальные действия;

- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);

- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Регистратору).

При предоставлении регистратору свидетельства о праве на наследство, где определена общая долевая собственность на акции, Регистратор вносит в реестр запись обо всех совладельцах на один счет с указанием доли, принадлежащей каждому совладельцу.

В случае выделения доли из общего количества акций совладельцы должны заключить договор о разделе/уступке имущества, на основании которого регистратору предоставляются передаточные распоряжения, подписанные всеми совладельцами (их уполномоченными представителями) общей долевой собственности.

3.3.3. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда:

- копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается Регистратору).

3.3.4. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица:

- выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

- выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

- выписка из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

- документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами;

- выписка из передаточного акта, подписанная руководителем и главным бухгалтером юридических лиц, и выписка из разделительного баланса, подписанная руководителем и главным бухгалтером юридического лица.

3.4. Операции по поручению эмитента.

3.4.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг.

При распределении акций в случае распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки Регистратор проводит следующие операции:

- вносит в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг;

- открывает эмиссионный счет эмитента и (или) зачисляет на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

- открывает лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента, зачисляет на них ценные бумаги в количестве, указанном в документах, являющихся основанием для внесения в Реестр записей о приобретении ценных бумаг;

- проводит аннулирование неразмещенных ценных бумаг на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

- проводит операцию сверки.

3.4.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг.

При размещении ценных бумаг посредством конвертации Регистратор проводит следующие операции:

- вносит в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг;

- зачисляет на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

- проводит конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;

- проводит аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;

- проводит операцию сверки.

Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг вносятся в Реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день. Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, вносятся в Реестр в течение трех рабочих дней.

Если в результате конвертации акций или распределения дополнительных акций количество их у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, то Регистратор:

- учитывает на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;

- осуществляет обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;

- предоставляет эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций;

- на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом дробных акций, зачисляет их на лицевой счет эмитента.

3.4.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.

Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется Регистратором в случаях:

- размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

- уменьшения уставного капитала;

- конвертации ценных бумаг;

- признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);

- погашения ценных бумаг;

- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, Регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.

В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества Регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления Регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится Регистратором после исполнения операций по конвертации.

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным) Регистратор:

- на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

- осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

- в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:

а) полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;

б) фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

в) номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

г) количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

д) вид зарегистрированного лица.

Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.

В срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента. При погашении ценных бумаг Регистратор:

- в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;

- в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;

- вносит запись об аннулировании ценных бумаг.

Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.

3.4.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

При принятии решения о выплате доходов эмитент обязан направить Регистратору Распоряжение, о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в Распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства несёт эмитент.

Распоряжение должно содержать следующие данные:

- полное наименование эмитента;

- орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;

- дату, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

- форму, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;

- размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;

- дату выплаты доходов;

- данные агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии).

Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные:

- фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

- вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации);

- место проживания или регистрации (место нахождения);

- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

- количество ценных бумаг с указанием вида, категории (типа);

сумма начисленного дохода;

- сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;

- сумма к выплате.

3.4.5. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

По Распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии законодательством Российской Федерации, Регистратор предоставляет список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в Распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства несёт обратившееся лицо.

В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:

- акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;

- акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;

- акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;

- акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;

- акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;

- акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;

- иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

Не полностью оплаченные обществу акции при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:

- фамилию, имя, отчество (полное наименование) акционера;

- вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации);

- место проживания или регистрации (место нахождения);

- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

- количество акций с указанием категории (типа).

На основании соглашения между Эмитентом и Регистратором последний вправе подготовить и направить зарегистрированным лицам уведомления о проведении общего собрания акционеров и бюллетени для заочного голосования, а также исполнять функции счетной комиссии.

3.4.6. Предоставление номинальными держателями информации в Реестр.

Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, Регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его Регистратору в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.

Список должен содержать данные, предусмотренные настоящими Правилами для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Регистратору перед своими клиентами, Регистратором и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Если номинальный держатель не предоставил Регистратору в срок, установленный настоящими Правилами, указанный список, то Регистратор в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомляет Федеральную комиссию.

3.5. Внесение в Реестр записей о блокировании операций по лицевому счету.

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая Регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится на основании следующих документов:

- распоряжение зарегистрированного лица;

- определение или решение суда;

- постановление следователя;

- свидетельство о смерти;

иные документы, выданные уполномоченными органами.

При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Регистратор вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

- количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;

- вид, категория (тип), номинал, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

- основание блокирования операций (прекращения блокирования операций).

3.6. Внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг.

Счет зарегистрированного лица содержит информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.

Регистратор вносит в Реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.

3.6.1. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:

- залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору);

- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);

- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается Регистратору). В договоре о залоге должны быть указаны предмет залога и его оценка, существо, размер и срок исполнения обязательства, обеспечиваемого залогом (ст.339 ГК РФ);

- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается Регистратору);

- письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Регистратору);

- документы, необходимые для внесения информации в Реестр о залогодержателе (смотри документы, необходимые для открытия лицевого счета).

3.6.2. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о прекращении залога:

3.6.2.1. Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:

- залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору);

- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).

3.6.2.2. Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:

- залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору);

- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);

- решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается Регистратору) или решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается Регистратору).

3.7. Внесение в Реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя.

Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.

В случае отсутствия в Реестре лицевого счета номинального держателя Регистратор обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в Реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в Реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в Реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента, ссылка на которые обязательна в передаточном распоряжении в графе «основание для внесения записи в Реестр».

При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в Реестр, номинальный держатель направляет Регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

3.8. Предоставление информации из Реестра.

Для получения информации из Реестра обратившееся лицо предоставляет Регистратору (в письменной форме) Распоряжение на выдачу информации из Реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:

- эмитент;

- зарегистрированные лица, а также их уполномоченные представители;

- уполномоченные представители государственных органов.

Информация из Реестра предоставляется в письменной форме.

3.8.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

- внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

- всех записях на его лицевом счете;

- процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

- эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

- Регистраторе;

- других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в Реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из Реестра об имени (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

По Распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, Регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные:

- номер лицевого счета, фамилию, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

- номер лицевого счета, фамилию, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

- дату исполнения операции;

- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации;

- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип ) ценных бумаг;

- основание для внесения записей в Реестр;

- полное официальное наименование, место нахождения и телефон Регистратора.

Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Регистратора.

3.8.2. Предоставление информации представителям государственных органов.

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

3.8.3. Предоставление выписок и иных документов из Реестра.

Регистратор обязан по Распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить:

- выписку из Реестра;

- справку об операциях по его лицевому счёту за любой указанный период времени. В справке должны быть указаны следующие данные: а) номер записи в регистрационном журнале; б) дата получения документов; в) дата исполнения операции; г) тип операции; д) основание для внесения записей в Реестр; е) количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг; ж) номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги; з) номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги;

- справку о наличии на его счете указанного в Распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из Реестра.

4. Сроки исполнения операций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

Срок проведения операций в Реестре начинается на следующий день после предоставления необходимых документов Регистратору.

В течение 3 (трех) дней исполняются следующие операции:

- открытие лицевого счета;

- внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

- внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

- внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;

- внесение записи об обременения ценных бумаг обязательствами;

- внесение записей о зачислении, списание ценных бумаг со счета номинального держателя;

- конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам;

В течение 5 (пяти) дней исполняются операции:

- выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;

- предоставление выписок, справок по операциям по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг.

В течение 10 (десяти) дней исполняются операции:

- аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.

В течение 20 (двадцати) дней исполняются операции:

- предоставление информации из Реестра по письменному запросу.

В сроки, оговоренные распоряжением Эмитента исполняются операции:

- внесение записей о размещении ценных бумаг;

- подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

- организация общего собрания акционеров;

- сбор и обработка информации от номинальных держателей.

В случае задержки в исполнении Распоряжения из-за допущенной Регистратором или эмитентом ошибки Регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в Реестр.

Регистратор не вправе отказать от внесения записей в Реестр из-за допущенной им или эмитентом ошибки.

В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

- конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации.

В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

- выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.

По требованию заинтересованного лица Регистратор обязан предоставить (направить) ему в течение 7 (семи) дней заверенную в надлежащем порядке копию настоящих Правил. Плата, взимаемая Регистратором за предоставление такой копии, не может превышать затрат на ее изготовление.

5. Отказ от внесения записи в реестр владельцев именных ценных бумаг

Регистратор отказывает от внесения записей в Реестр в следующих случаях:

- не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в Реестр в соответствии с настоящими Правилами;

- предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных Регистратору;

- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

- в Реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на Распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способом;

- у Регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

- в Реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено Распоряжение о внесении записей в Реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Регистратора;

- количество ценных бумаг, указанных в Распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в Реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

- стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг Регистратора в размере, установленном прейскурантом Регистратора.

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в Реестр Регистратор не позднее 5 дней, начиная со следующего дня предоставления распоряжения, направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в Реестр. Документы, принятые в соответствии с актом приема-передачи, по которым направлено уведомление об отказе, возврату не подлежат.

Для внесения записи в Реестр после устранения причин отказа обратившееся лицо должно предоставить сопроводительное письмо с указанием исх. № и даты мотивированного уведомления об отказе, № акта приема-передачи, регистрационного (входящего) № документа с просьбой о внесении записи в Реестр.

6. Требования к оформлению документов

6.1. Осуществление операций в Реестре производится Регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.

Операции в Реестре производятся на основании установленных форм Распоряжений.

Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.

6.2. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

6.3. Если документ оформлен на 2-х и более листах, то он должен быть прошнурован, пронумерован, скреплен печатью и подписан руководителем юридического лица.

6.4. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

6.5. Формы документов, используемые Регистратором для ведения Реестра:

- анкета зарегистрированного лица;

- передаточное распоряжение;

- залоговое распоряжение;

- выписка из реестра акционеров;

- уведомление о проведении операции;

- распоряжение на выдачу информации из реестра

- справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица;

- справка о наличии на счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг;

- распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателе о заложенных ценных бумагах и условиях залога;

- распоряжение о передаче права залога;

- распоряжение о прекращении залога

- лицевой счет.

6.5.1. Анкета зарегистрированного лица.

Анкета для зарегистрированного физического лица:

- дату заполнения;

- фамилию, имя, отчество;

- гражданство;

- вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ; год и дату рождения;

- место проживания (регистрации);

- адрес для направления корреспонденции;

- образец подписи владельца;

- вид зарегистрированного лица;

- категория зарегистрированного лица;

- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

- форму выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

- при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

- способ доставки выписок из Реестра (письмо, заказное письмо, лично у Регистратора). Анкета зарегистрированного юридического лица:

- дату заполнения;

- полное наименование;

- номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации;

- место нахождения;

- почтовый адрес;

- номер телефона, факса (при наличии);

- образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей;

- вид зарегистрированного лица;

- категорию зарегистрированного лица;

- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

- форму выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

- при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

- способ доставки выписок из Реестра (письмо, заказное письмо, лично у Регистратора).

6.5.2. Передаточное распоряжение.

В передаточном распоряжении содержится указание Регистратору внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги и дата заполнения, а также сведения, перечисленные ниже.

В отношении лица, передающего ценные бумаги:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица, с указанием, вида зарегистрированного лица (является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг);

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении передаваемых ценных бумаг:

- полное наименование эмитента;

- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. На каждый вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг оформляется отдельное передаточное распоряжение;

- количество передаваемых ценных бумаг;

- основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

- цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в Реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);

- указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц), с указанием является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

6.5.3. Залоговое распоряжение.

В залоговом распоряжении содержится указание Регистратору внести в Реестр запись о залоге/закладе или о прекращении залога/заклада и дата заполнения.

В залоговом распоряжении содержатся также следующие данные:

В отношении залогодателя:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг:

- полное наименование эмитента; количество ценных бумаг, передаваемых в залог;

- вид, категория (тип) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг (на каждый вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг оформляется отдельное залоговое распоряжение);

- вид залога.

В отношении залогодержателя:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме выпуска), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.

6.5.4. Выписка из Реестра.

Выписка из Реестра содержит следующие данные:

- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

- номер лицевого счета зарегистрированного лица;

- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);

- место нахождения для юридических лиц, место проживания (регистрации) для физических лиц;

- дату, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

- вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

- полное наименование Регистратора;

- наименование органа осуществившего регистрацию;

- номер и дата регистрации;

- место нахождения и номер телефона Регистратора;

- указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

- печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.

6.5.5. Уведомление о проведении операции.

Уведомление о проведении операции содержит следующие данные:

- номер лицевого счета, фамилию, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

- номер лицевого счета, фамилию, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

- дата исполнения операции;

- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации;

- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг; основание для внесения записей в Реестр;

- полное официальное наименование, место нахождения и телефон Регистратора. Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Регистратора.

6.5.6. Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица.

В справке указываются следующие данные:

- номер записи в регистрационном журнале;

- дата получения документов;

- дата исполнения операции;

- тип операции;

- основание для внесения записей в Реестр;

- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

6.5.7. Справка о наличии на счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг.

В справке указываются следующие данные:

- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; номер лицевого счета зарегистрированного лица; фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

- дата, на которую справка из Реестра подтверждает записи о наличии указанного в

распоряжении количества ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

- вид, количество указанных в распоряжении, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

- вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

- полное наименование Регистратора;

- наименование органа осуществившего регистрацию;

- номер и дата регистрации;

- место нахождения и телефон Регистратора;

- указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

- печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

7. Предоставление документов Регистратору

7.1. Документы Регистратору могут быть предоставлены следующими лицами:

- зарегистрированным лицом;

- лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги;

- уполномоченным представителем одного из вышеперечисленных лиц.

7.2.Способ предоставления документов Регистратору:

- лично перечисленными в п.7.1. настоящих Правил лицами;

- по почте;

- курьером.

8. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации

8.1. При приеме документов сотрудник Регистратора производит следующие действия:

8.1.1. Проверка полномочий лица, предоставившего документы (наличие документа, подтверждающего его полномочия).

8.1.2. Проверка полноты представленных документов, правильность их оформления.

8.1.3. Сверка данных, содержащихся в представленных документах с данными, содержащимися в Реестре по следующим позициям:

- проверка наличия лицевого счета в Реестре; по фамилии, имени, отчеству и паспортным данным – для физических лиц; наименованию и сведениям о государственной регистрации – для юридических лиц; по номеру лицевого счета (если указан в документах) – для всех зарегистрированных лиц.

- проверка наличия достаточного количества ценных бумаг и отсутствие блокировки счета / или ценных бумаг (при проведении операций по списанию ценных бумаг со счета).

- проверка наличия в Реестре лицевого счета, на который должны быть зачислены ценные бумаги в Реестре (в случае отсутствия лицевого счета - представлены ли документы для его открытия в соответствии с требованиями Правил).

- проверка соответствия данных о зарегистрированных лицах, указанных в передаточных распоряжениях, с данными анкет зарегистрированных лиц.

8.2. Все документы, поступающие Регистратору, регистрируются в Журнале учета входящих документов.

8.3. При приеме документов для проведения операций в Реестре (анкет для открытия лицевых счетов или внесения изменения в информацию лицевого счета, передаточных и залоговых распоряжений, распоряжений на внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций, распоряжений на выдачу информации из Реестра) сотрудником Регистратора на документе проставляется входящий номер документа и дата его поступления.

8.4. Перед внесением изменений в Реестр и формированием документов, содержащих информацию из Реестра, сотрудник Регистратора проверяет полноту и правильность оформления представленных документов, являющихся основанием для проведения операций в Реестре и выдачи информации из Реестра, по следующим позициям в зависимости от проводимых операций:

- проверка наличия всех необходимых документов;

- проверка наличия в представленных документах всей необходимой информации;

- проверка полномочий лиц, подписавших анкеты, запросы на предоставление информации из Реестра, распоряжения;

- сверка реквизитов нового владельца с реквизитами зарегистрированных лиц, имеющимися в Реестре, в целях избежания открытия второго счета на то же самое лицо;

- сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, представленных Регистратору, посредством сличения с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете (или в доверенности с правом подписи – если распоряжение подписано уполномоченным представителем на основании доверенности);

- проверка наличия достаточного количества ценных бумаг;

- для операций по оформлению залога - необходимо убедиться, что залогодержатель ценных бумаг имеет счет в Реестре или представлены документы для открытия счета в соответствии с Правилами.

8.5. Документы, содержащие информацию из Реестра (выписки из Реестра, справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг, справки об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица, уведомления об операциях, проведенных по лицевому счету), другие письменные ответы на запросы акционеров исполнитель передает на подпись руководителю Регистратора, при этом выдаваемым документам присваиваются исходящие номера, о чем делается отметка в Журнале учета входящих документов.

8.6. В случае наличия оснований для отказа в проведении операций в Реестре, предусмотренных законодательством, осуществляется подготовка и направление обратившемуся лицу мотивированного уведомления об отказе в проведении операции в Реестре в порядке, указанном в разделе 5 настоящих Правил.

На документах по результатам рассмотрения, которых подготовлено уведомление об отказе в проведении операций в Реестре проставляется отметка «ОТКАЗАНО» с указанием даты и номера, присвоенного уведомлению об отказе.

8.7. Документы, подготовленные по запросам акционеров, исполнитель передает для последующей выдачи уполномоченным лицам либо отправки по почте.

8.8. Ежегодно документы, прошедшие все этапы обработки, с указанием исполнителя и даты исполнения сдаются в архив.

8.9. Передаче в архив не подлежат анкеты, учредительные документы и доверенности зарегистрированных лиц.

Документы, которые не подлежат сдаче в архив, хранятся в специальном месте с ограниченным правом доступа.

8.10. Передаче в архив подлежат следующие документы:

- документы, являющиеся основанием для проведения операций в Реестре (кроме доверенностей, учредительных документов зарегистрированных лиц);

- анкеты и учредительные документы зарегистрированного лица после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

8.11. Регистратор хранит в архиве не менее 5 (пяти) лет:

- документы, являющиеся основанием для проведения операций в Реестре;

- анкеты и учредительные документы зарегистрированного лица после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;

- регистрационные журналы;

- электронные копии баз данных Реестра владельцев ценных бумаг;

- информацию о зарегистрированном лице после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

9. Порядок исправления ошибок, допущенных Регистратором

9.1. В случае обнаружения ошибки, допущенной при внесении записи в Реестр, Регистратор в течение одного рабочего дня с даты ее обнаружения составляет Акт об обнаружении ошибки и на его основании вносит в Реестр исправительные записи. Аннулирование ошибочных записей не допускается.

9.2. В случае, если после внесения в Реестр ошибочной записи по лицевому счету зарегистрированного лица, Регистратор не проводил операции в Реестре, в том числе не выдавал информацию из Реестра, по указанному лицевому счету, изменившие его состояние, то на основании Акта об исправлении ошибки, Регистратор вносит в Реестр следующие исправительные записи:

- запись, возвращающая лицевой счет зарегистрированного лица в состояние, предшествующее ошибочной записи;

- запись, которую было необходимо внести на основании распоряжения зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.

9.3. В случае, если после внесения в Реестр ошибочной записи по лицевому счету зарегистрированного лица, Регистратор проводил операции в Реестре, повлекшие изменения состояния указанного лицевого счета зарегистрированного лица, Регистратор осуществляет следующие действия:

- одновременно с составлением Акта об обнаружении ошибки направляет уведомления всем зарегистрированным лицам, состояние лицевых счетов которых изменилось в результате ошибочной записи, о допущенной ошибке и действиях, которые необходимо предпринять для ее устранения;

- вносит в Реестр исправительные записи, позволяющие привести состояние лицевых счетов всех зарегистрированных лиц в соответствие с распоряжениями зарегистрированных лиц и/или документами, подтверждающими их права на ценные бумаги, с оформлением Акта об исправлении ошибки.

10. Требования к должностным лицам и иным работникам, осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

Организационная структура Регистратора установлена в штатном расписании. Основные требования к должностным лицам и иным работникам Регистратора, объем их прав, обязанностей и ответственности установлен в должностных инструкциях по каждой должности согласно штатному расписанию.

 

Заказчики и партнеры